证监会拟降低基金募集份额及金额门槛
来源:证券日报 作者: 日期:2012/5/7
为发起式基金预留空间,未来发起式基金有单独的审批通道
中国证监会4日公布《关于修改第六条及第十二条的决定(征求意见稿)》(以下简称《决定》),向社会公开征求意见。《决定》对于原来2004年的老办法中的两个具体条款进行了修改。放松了对基金产品申报数量的限制,对基金募集金额、募集份额也都有所下调。
中国证监会有关部门负责人表示,放松对基金产品申报数量的限制,一方面为现在实行的多通道审核制度提供依据,另一方面为将来实行基金产品注册制度预留空间;对基金募集金额、募集份额等进行调整,是为将来推出发起式基金预留空间,而发起式基金有单独的审批通道。
该负责人表示,2004年7月,中国证监会发布实施《证券投资基金运作管理办法》(证监会令第21号,以下简称《运作办法》),从过去几年的实践经验来看,《运作办法》制度框架基本合理,促进了基金行业的规范运作和健康发展。但实践中,随着我国基金行业的发展,尤其是基金产品审批市场化改革的不断推进,《运作办法》的部分内容已经不能适应行业发展的需求,需要进行修改。
具体看,一是修改《运作办法》第六条,放松对基金产品申报数量的限制。
该负责人介绍,在开放式基金试点初期,投资人对证券投资基金的运作模式、基金管理人的专家理财方式并不了解,为确保试点成功,证监会对公募基金实施了严格的审批制度,并严格限制基金产品的发行数量。体现在《运作办法》上,主要是第六条第(8)项的规定“申请募集基金,拟任基金管理人应满足:前只获准募集的基金,基金合同已经生效”。随着基金行业的不断发展壮大,过去这种严格审核的工作思路不但限制了基金产品的发行数量,也不利于创造充分竞争的市场环境。为此,按照加强监管、放松管制的指导思想,证监会实施了多通道审核制度,允许基金管理公司同时上报QDII基金、创新基金以及3只普通境内基金。从立法程序完备性的角度出发,《决定》拟对《运作办法》第六条的内容进行修改,删除第六条第(8)项的规定,允许基金管理公司同时上报多只基金的募集申请。
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