国家外汇管理局信息中心主任 门晓波

2010年是“十一五”的最后一年。总结“十一五”外汇管理信息化建设的成果、经验和教训， 谋划“十二五”信息化发展战略，对推动和保障外汇管理各项改革，推动外汇管理工作更好地为经济平稳较快发展服务具有重要意义。

一、“十一五”期间外汇管理信息化工作取得的主要成绩

（1）信息化管理机制进一步完善，科技管理工作进一步加强。国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）进一步完善信息化工作领导体制和管理机制，规范项目立项管理，完善系统开发、移交与运维等方面的工作制度，通过强化制度的执行力，科技管理工作取得长足进步。

（2）标准化工作明确由信息科技部门管理，进一步推动标准化工作走向制度化、规范化。根据信息化发展的需要，外汇局明确标准化工作归口信息科技部门管理，制定和发布了标准化管理办法、实施细则和代码标准，推广实施外汇代码标准管理信息系统。

（3）系统架构与运行模式实现大集中，外汇管理信息化工作迈上新台阶。外汇局进一步推动应用系统集中，新建应用系统基本都采用全国大集中的系统架构，应用系统架构和运行模式实现了从区域集中向全国集中模式的转变，在一定程度上推动了业务管理模式的创新。

（4）外汇管理应用体系进一步完善，外汇监管和统计手段进一步加强。根据宏观经济金融形势和外汇管理的需要，外汇局开发建设了直接投资、贸易信贷登记、服务贸易、贸易收付汇核查、出口收结汇联网核查、银行考核等应用系统，升级了个人结售汇、银行结售汇统计等系统，进一步加强了外汇监管和统计手段，提升了管理水平。

（5）网上服务平台功能进一步扩展，对外网上服务窗口进一步完善。外汇管理网上服务平台进一步扩展了银行结售汇综合头寸上报、关注企业名单发布、网上问卷调查、QFII/QDII数据统计等多项服务功能。外汇局在提供现场服务柜台的同时，网上服务窗口进一步完善，大大提升了对公众的服务水平，进一步优化了贸易和投资环境。

（6）数据整合工作逐步开展，企业档案库建设取得成效。外汇局启动了数据整合工作，推广实施了企业档案库系统，在外汇局内部实现了企业档案信息共享。在此基础上，加强了对数据综合利用的研究。通过将国际收支申报、直接投资、贸易信贷、个人结售汇等系统数据下发，较好地满足了分支局数据综合利用及非现场监管的需要。

（7）部委间信息共享取得突破，加强了协同监管和资源共享。“金宏工程”外汇局子项目建设圆满完成，大大提升了国际收支统计监测水平，实现了八个经济管理部委之间的信息共享；与海关合作开发出口收结汇联网核查系统以及进出口报关单数据交换，实现了外汇局、银行和海关协同监管；与税务部门合作，开发出口退税数据电子传输系统，推进出口退税无纸化，大大便利了企业。

（8）系统运行环境进一步完善，夯实了信息化建设的基础。外汇局加大了对信息化基础设施的投入和建设力度：数据总中心改建、扩建了运行机房，对服务器、网络、存储、备份、监控等设施进行整合提升。数据分中心机房及运行环境进一步改善，数据备份、主机备份及存储整合等项目的实施，有效提升了系统运行的安全水平。

（9）网络基础设施进一步完善，信息安全管理取得成效。外汇局加强网络基础设施建设，实现了骨干网设备备份，建设了总局机关涉密局域网。大力开展信息安全风险评估工作，完成了网络和17个应用系统的信息安全等级保护定级工作；完善各系统应急预案，定期组织应急演练，增强工作人员的应急处置能力，提高对突发事件的应变能力和协调能力。

（10）加大培训力度，提高了科技人员素质。外汇局坚持以人为本，加大知识更新和技术培训力度，在外汇局系统内锻炼形成了一支技术力量强、综合素质能力高、具有高度责任心和奉献精神的科技队伍，确保信息化管理、开发、运维等各项工作顺利开展。

二、外汇管理信息化工作面临的形势和挑战

“十一五”期间，我国经济总量不断增加，国际收支规模不断扩大，跨境资本流动更为活跃，外汇真实性监管与贸易投资便利化的矛盾愈发突出，促进国际收支平衡的任务依然艰巨。与此同时，虽然外汇管理各项业务基本都建立了信息化监管和统计手段，但系统间关联不够，数据共享不足，信息资源利用不充分，一方面，银行、企业的负担比较重，另一方面，外汇监管手段难以满足新形势的要求。在这种背景下，外汇局党组提出了外汇管理理念和方式要实现“五个转变”。作为外汇管理的重要抓手，信息化建设如何适应和满足“五个转变”的要求，既能有效地促进外汇管理改革创新，提高外汇管理服务经济发展的作用，又能保障外汇管理部门有效履行职能，切实防范风险，成为外汇管理信息化面临的重大课题。

“十一五”期间，IT技术的发展和应用以更快的速度和广度渗透和影响着经济社会的方方面面。适应技术发展的趋势，相关部委及银行、证券、保险等部门结合本部门的特点大力加强信息化建设，取得了长足进步。与外汇管理信息化联系最紧密的银行业信息化发展更为迅速，在有关领导的高度重视和亲自领导下，通过加强IT治理和加大投入，绝大多数银行已经完成了核心系统的统一建设和数据集中工程，建立了比较完整的“一部多中心”和“两地三中心”的科技管理、开发、测试、生产和灾备体系，信息科技已成为提升银行核心竞争力的重要手段和银行业务发展的有力支柱。

相比之下，外汇局在信息化体制和机制方面还存在许多需要完善的地方，比如人员严重不足、组织机构不健全、资金缺口大、机制难以适应大集中运行的发展要求等，这些问题已经严重制约了外汇管理信息化的发展。此外，受体制和机制的影响，外汇管理信息化工作中还存在一些不正确的理念和认识，比如系统和数据部门化、重建设轻维护、重开发轻应用等，这些大大影响了信息化建设的效果和效能发挥。加强IT治理，全面改善和提升外汇管理信息化管理水平，成为“十二五”期间外汇管理信息化发展的重要课题。

三、“十二五”外汇管理信息化发展的主要思路和任务

“十二五”期间，外汇管理信息化工作将深入贯彻外汇管理“五个转变”的要求，以服务外汇管理改革为中心，充分发挥信息化的带动作用，按照“转变理念、加强管理、推进整合、创新服务”的指导方针，坚持“统筹规划，协调发展；把握方向，促进创新；完善管理，安全运营”的发展原则，重点抓好以下重点任务。

一是加强IT治理，大力推动业务和技术融合发展。“十二五”期间，外汇局将深入贯彻中央关于信息化发展的精神，加强IT治理，进一步完善信息化工作领导和决策机制，优化信息化过程中业务部门和信息科技部门的职责分工，逐步建立和完善业务与技术深度合作的工作机制，大力推动业务和技术融合发展。

二是研究制定数据规划，逐步建立以数据为中心、面向服务的应用架构。按照合理和适度的原则，科学规划外汇管理数据资源体系，通过规范数据口径，统一数据标准，明确数据的来源及其相互关系，科学进行数据布局，满足数据统一管理和共享使用的要求。适应业务快速发展和灵活变化的需要，研究建立统一的应用服务平台和基础的信息交换体系，按照构件化开发和面向服务的思想，逐步建立以数据为中心、以业务需求为驱动的面向服务的应用架构。

三是完善标准化管理，建立标准化服务体系。实施信息系统代码标准统一工程，修订外汇代码标准管理实施细则，实现公共代码与档案信息统一管理和信息共享。适时扩大标准化管理范畴，制定、修订软件开发过程相关技术文档标准、应用系统开发规范标准、数据标准、安装部署标准等，逐步丰富标准化体系。

四是规范数据采集管理，建立统一的数据采集体系。加大对数据采集的治理力度，按照“渠道统一，标准一致，管理规范，共享使用”的原则，数据采集体系由总局统一负责建设，推进数据采集标准化、电子化；加快建立统一的数据质量管理体系，制定数据质量管理制度。

五是加强基础研究，推动以主体监管为主的非现场监管体系建设。深入贯彻“五个转变”要求，研究、细化主体监管的内容和方法，明确各类主体的监管模式，出台配套的法律法规，逐步建立以面向主体为主的非现场监管体系。

六是加强信息资源开发，建立和完善跨境资金流动监测体系。加大数据整合力度，按照资金流动的客观规律，建立起逻辑严密、标准统一、口径一致、准确连续的时间序列数据库，满足日常跨境资金流动的监测需要。加大数据资源开发和利用力度，按照需求驱动的原则，逐步建立多层次、多形式的信息服务手段，提升数据分析水平。

七是扩大网上服务内容，进一步提升电子政务水平。进一步推进行政许可网上办理，优化整合外汇管理各类登记、申报、备案、审批类业务操作流程。实施应用系统门户整合工程，实现统一用户管理和权限分配、身份认证和单点登录。规范外汇局和银行之间信息交互，研究建立基于统一的信息交互门户和邮件服务等技术支撑体系，满足外汇局与银行之间的信息交换需求。八是完善基础设施环境，加强信息安全管理。修订外汇局网络规划，完善网络架构，加强网络基础设施建设。跟踪研究虚拟化、云计算等新技术的发展，大力推进基础软硬件和存储资源整合。制定外汇局信息安全规划，加强制度建设。同时，加快灾备中心建设。

“十二五”是外汇管理信息化工作进一步上台阶的关键时期，外汇局将根据国家信息化发展战略和指导方针，紧紧围绕外汇管理改革与发展的主要任务，充分发挥信息化的带动作用，进一步完善体制机制，加强信息化管理，加强人才队伍建设，落实重点任务，同时创新机制，保障系统运行安全，从而进一步提升外汇管理部门的公共服务能力、管理能力、决策能力和应急处理能力，提高外汇管理服务经济发展的作用，积极维护国际收支平衡，促进国内经济和对外经济的均衡协调发展。

来源：《中国金融电脑》2011年1期